資本市場政策丨中華人民共和國證券法(全文)(7)

2019-12-30 09:55:00
南山
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中華人民共和國證券法(全文)(7)  

    第一百四十條 證券公司的治理結構、合規管理、風險控制指標不符合規定的,國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正;逾期未改正,或者其行為嚴重危及該證券公司的穩健運行、損害客戶合法權益的,國務院證券監督管理機構可以區別情形,對其采取下列措施:

 ?。ㄒ唬┫拗茦I務活動,責令暫停部分業務,停止核準新業務;

 ?。ǘ┫拗品峙浼t利,限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

 ?。ㄈ┫拗妻D讓財產或者在財產上設定其他權利;

 ?。ㄋ模┴熈罡鼡Q董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;

 ?。ㄎ澹┏蜂N有關業務許可;

 ?。┱J定負有責任的董事、監事、高級管理人員為不適當人選;

 ?。ㄆ撸┴熈钬撚胸熑蔚墓蓶|轉讓股權,限制負有責任的股東行使股東權利。

  證券公司整改后,應當向國務院證券監督管理機構提交報告。國務院證券監督管理機構經驗收,治理結構、合規管理、風險控制指標符合規定的,應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的前款規定的有關限制措施。


    第一百四十一條 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正,并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

  在前款規定的股東按照要求改正違法行為、轉讓所持證券公司的股權前,國務院證券監督管理機構可以限制其股東權利。

  第一百四十二條 證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責,致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的,國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。

  第一百四十三條 證券公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,國務院證券監督管理機構可以對該證券公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管或者撤銷等監管措施。

  第一百四十四條 在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現重大風險時,經國務院證券監督管理機構批準,可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施:

 ?。ㄒ唬┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C關依法阻止其出境;

 ?。ǘ┥暾埶痉C關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產,或者在財產上設定其他權利。

  第九章 證券登記結算機構

  第一百四十五條 證券登記結算機構為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的,依法登記,取得法人資格。

  設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。

  第一百四十六條 設立證券登記結算機構,應當具備下列條件:

 ?。ㄒ唬┳杂匈Y金不少于人民幣二億元;

 ?。ǘ┚哂凶C券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;

 ?。ㄈ﹪鴦赵鹤C券監督管理機構規定的其他條件。

  證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

  第一百四十七條 證券登記結算機構履行下列職能:

 ?。ㄒ唬┳C券賬戶、結算賬戶的設立;

 ?。ǘ┳C券的存管和過戶;

 ?。ㄈ┳C券持有人名冊登記;

 ?。ㄋ模┳C券交易的清算和交收;

 ?。ㄎ澹┦馨l行人的委托派發證券權益;

 ?。┺k理與上述業務有關的查詢、信息服務;

 ?。ㄆ撸﹪鴦赵鹤C券監督管理機構批準的其他業務。

  第一百四十八條 在證券交易所和國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結算,應當采取全國集中統一的運營方式。

  前款規定以外的證券,其登記、結算可以委托證券登記結算機構或者其他依法從事證券登記、結算業務的機構辦理。

  第一百四十九條 證券登記結算機構應當依法制定章程和業務規則,并經國務院證券監督管理機構批準。證券登記結算業務參與人應當遵守證券登記結算機構制定的業務規則。

  第一百五十條 在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券,應當全部存管在證券登記結算機構。

  證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。

  第一百五十一條 證券登記結算機構應當向證券發行人提供證券持有人名冊及有關資料。

  證券登記結算機構應當根據證券登記結算的結果,確認證券持有人持有證券的事實,提供證券持有人登記資料。

  證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

  第一百五十二條 證券登記結算機構應當采取下列措施保證業務的正常進行:

 ?。ㄒ唬┚哂斜貍涞姆赵O備和完善的數據安全保護措施;

 ?。ǘ┙⑼晟频臉I務、財務和安全防范等管理制度;

 ?。ㄈ┙⑼晟频娘L險管理系統。

  第一百五十三條 證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于二十年。

  第一百五十四條 證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金,用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。

  證券結算風險基金從證券登記結算機構的業務收入和收益中提取,并可以由結算參與人按照證券交易業務量的一定比例繳納。

  證券結算風險基金的籌集、管理辦法,由國務院證券監督管理機構會同國務院財政部門規定。

  第一百五十五條 證券結算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶,實行專項管理。

  證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后,應當向有關責任人追償。

  第一百五十六條 證券登記結算機構申請解散,應當經國務院證券監督管理機構批準。

  第一百五十七條 投資者委托證券公司進行證券交易,應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶。證券登記結算機構應當按照規定為投資者開立證券賬戶。

  投資者申請開立賬戶,應當持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業身份的合法證件。國家另有規定的除外。

  第一百五十八條 證券登記結算機構作為中央對手方提供證券結算服務的,是結算參與人共同的清算交收對手,進行凈額結算,為證券交易提供集中履約保障。

  證券登記結算機構為證券交易提供凈額結算服務時,應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則,足額交付證券和資金,并提供交收擔保。

  在交收完成之前,任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物。

  結算參與人未按時履行交收義務的,證券登記結算機構有權按照業務規則處理前款所述財產。

  第一百五十九條 證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶,只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收,不得被強制執行。

   第十章 證券服務機構

   第一百六十條 會計師事務所、律師事務所以及從事證券投資咨詢、資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構,應當勤勉盡責、恪盡職守,按照相關業務規則為證券的交易及相關活動提供服務。

  從事證券投資咨詢服務業務,應當經國務院證券監督管理機構核準;未經核準,不得為證券的交易及相關活動提供服務。從事其他證券服務業務,應當報國務院證券監督管理機構和國務院有關主管部門備案。

  第一百六十一條 證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為:

 ?。ㄒ唬┐砦腥藦氖伦C券投資;

 ?。ǘ┡c委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;

 ?。ㄈ┵I賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券;

 ?。ㄋ模┓?、行政法規禁止的其他行為。

  有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

  第一百六十二條 證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質量控制、內部管理、業務經營有關的信息和資料,任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于十年,自業務委托結束之日起算。

  第一百六十三條 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,應當勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與委托人承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

  第十一章 證券業協會

  第一百六十四條 證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。

  證券公司應當加入證券業協會。

  證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

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