中基協:2018年全年累計注銷1.4萬家長期無展業意愿的私募基金管理人

2018-12-29 09:05:00
薛潤東
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12月28日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)發布公告表示,12月24日,中基協第二屆自律監察專業委員會第三次全體會議在北京召開。據悉,會議就2018年基金行業的發展概況、自律管理工作進行了回顧與總結并對下一步自律管理工作的重點問題進行了研討。

中基協表示,截至11月底,我國境內共有基金管理公司119家,公募基金資產合計13.61萬億元;開展私募資產管理業務的證券期貨經營機構411家,管理資產規模25.04萬億元;在中基協登記私募基金管理人24418家,管理私募基金規模12.79萬億元。私募基金在2018年繼續保持穩定增長態勢,前三個季度,私募基金累計投資于境內未上市未掛牌企業股權、新三板企業股權和再融資項目數量9.52萬個,為實體經濟形成股權資本金5.22萬億元,為創新資本的形成貢獻了重要力量,有力地支持和促進了中小微企業的發展。

在自律管理工作方面,2018年全年,中基協累計對73家機構、52名基金從業人員采取了暫停備案、加入黑名單、取消基金從業資格等紀律處分措施,對5家律師事務所采取三年內不再接受其提交的私募基金管理人登記法律意見書的自律管理措施。要求317家異常經營私募基金管理人提交專項法律意見書,對其中未按要求提交的11家機構注銷管理人登記。累計注銷1.4萬家長期無展業意愿的私募基金管理人,將509家機構列入失聯公示名單,將3209家未按時履行信息報送義務機構列入異常機構名錄。公示138家不予登記的申請機構,涉及律師事務所125家,相關律師231人。全年受理投訴信息超過3000件,接待投資者現場來訪近1500名。

此外,會議還就下一步自律管理工作的重點問題進行了研討,主要集中在三個方面。一是以良法善治引領基金行業高質量發展。中基協將在《基金法》的授權下,進一步建立健全自律規則體系,補齊短板,從嚴執紀,推動紀律處分工作的常態化。不斷提高執紀門檻,將行業自律置于法律法規的前沿,以更高的要求、更高的標準規范和引導行業發展。

二是強化自律管理的深度和廣度。中基協表示,將繼續深化職能轉變,全面提升履職能力。加大對重大的、有代表性的案件的懲治力度,發揮典型案例的警示教育作用,以最嚴格的紀律引導和督促基金行業回歸資產管理本源。加強對基金從業人員從業行為的監督和管理,探索追究違規機構中實際控制人的責任。充分運用市場博弈的力量,倒查并問責相關中介機構,將基金行業全鏈條均納入自律管理的視線,不留死角。

三是構建更加緊密的合作機制。加強中基協與行政監管部門的信息共享與聯動,構建與行政監管部門全天候、全方位的合作機制,實現自律管理措施與行政監管措施的無縫對接和有機銜接。與全國律師協會等相關行業組織建立合作機制,推動律師事務所的入會工作,充分發揮律師事務所在行業治理和生態體系建設中的積極作用。同時,調動地方協會積極性,通過簽署合作備忘錄,發揮地方協會在自律管理和監管輔助方面的重要作用。

(來源:北京商報網)


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